Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 12 января утвердила рекомендации по управлению рисками клиентов, субъектов первичного финансового мониторинга - профессиональных участников фондового рынка. Об этом 13 января сообщает пресс-служба Нацкомиссии.

Рекомендации направлены на дополнительные меры предосторожности в отношении определенных операций и клиентов, которые могут осуществлять подозрительные финансовые операции.

В частности, комиссия рекомендует торговцам ценными бумагами и компаниям по управлению активами установить уровень риска "высокий"по отношению к таким клиентам:

  • эмитентам ценных бумаг, которые не разместили в течение последних двух лет в общедоступной информационной базе данных регулярную годовую информацию;
  • эмитентам ценных бумаг ИСИ (в случае публичного размещения ценных бумаг), по которым отсутствует, за последние два года, информация в общедоступной информационной базе данных ГКЦБФР;
  • эмитентам, обращение ценных бумаг которых остановлено на любой фондовой бирже, или остановлено внесения изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг;
  • эмитентами ценных бумаг в отношении которых имеется информация на официальном сайте Нацкомиссии о составлении акта об отсутствии по местонахождения;
  • лицам, вступающим в сделки с ценными бумагами эмитентов, определенных в пунктах 1 - 4;
  • лицам, которые в процессе обслуживания не предоставляют полный объем информации, необходимой для проведения оценки риска клиента;
  • лицам-нерезидентам, которые имеют место регистрации (местонахождение) в стране-агрессоре.

Эти рекомендации выступают одним из элементов, который направлен на устранение недостатков определенных отчетом о проведении национальной оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма в Украине и касающиеся рынка ценных бумаг.

Теги: ценные бумаги финансовые махинации
Источник: Украинский Бизнес Ресурс Просмотров: 14