В октябре Нацбанк оштрафовал четыре банка за нарушение в сфере финмониторинга. Об этом сообщается на сайте НБУ. 

Регулятор проверил банки по следующим вопросам:

- отмыванию доходов, полученных нелегальным путем;
- финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

  • Так к Юнекс Банку была применена мера воздействия в виде письменного предостережения по неприведению в установленный срок в соответствии с требованиями законодательства Украины идентификации клиентов.
  • К Идея Банку - мера воздействия в виде письменного предостережения по: необеспечению выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; ненадлежащее выявление публичных деятелей.
  • К Альтбанку - мера воздействия в виде письменного предостережения по: ненадлежащему исполнению обязанности разрабатывать и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга; нарушению требований по изучению клиентов банка - публичных деятелей или связанных с ними лиц и т.д.
  • Банк "Центр" оштрафован на 1,2 млн гривен за осуществление банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга. В частности, она заключается в проведении банком финансовых операций с привлечением агентов, действовавших от имени и под контролем банка, осуществляющих прием наличных с целью дальнейшего перевода без осуществления инкассации принятых наличных средств.

Напомним, Национальный банк в ближайшее время готовится принять изменения в правила проведения валютных операций, чтобы закрыть распространенную схему занижения объема валютной выручки экспортеров. Причиной для таких инициатив регулятора стало проигранное дело: суд признал правомерность действий банка «Пивденный» и отменил наложенный Нацбанком в июле 2017-го штраф в размере 4,88 млн. грн.

 

 

Хотите первыми получать важную и полезную информацию о ДЕНЬГАХ и БИЗНЕСЕ? Подписывайтесь на наши аккаунты в мессенджерах и соцсетях: Telegram, Twitter, YouTube, Facebook, Instagram.

Теги: нацбанк финмониторинг нарушения банки штраф
Источник: Украинский Бизнес Ресурс Просмотров: 1269