В течение 2016 года, НКЦБФР провела проверку 30-ти профессиональных участников фондового рынка.

Результаты проверки выявили подозрительные финансовые операции на сумму свыше 28 млрд грн, в которых принимали участие 92 юридических лица и 33 физических лица.

НКЦБФР по результатам проведенных проверок, применила к нарушителям законодательства следующие санкции:

  • аннулировала 16 лицензий 7 профессиональным участникам фондового рынка;
  • вынесла 12 требований по устранению нарушений законодательства;
  • составила 6 протоколов об административных правонарушениях в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга;
  • наложила штрафы на нарушителей в размере 296,8 тыс грн.
  • В Украине вводят новые тарифы на хранение ценных бумаг

Наиболее распространенными в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга в 2016 году были следующие нарушения:

  • Нарушение порядка идентификации клиентов;
  • Непроведение анализа соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о содержании его деятельности и финансовом состоянии;
  • Несохранение документов по идентификации лиц, которые провели финансовую операцию;
  • Необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
  • Неуведомление Госфинмониторинга о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

Хотите первыми получать важную и полезную информацию о ДЕНЬГАХ и БИЗНЕСЕ? Подписывайтесь на наши аккаунты в мессенджерах и соцсетях: Telegram, Twitter, Google+, Facebook, Instagram.

Теги: нкцбфр фондовый рынок нарушения санкции
Источник: Украинский Бизнес Ресурс Просмотров: 313
Загрузка...
Загрузка...